证券期货资质取消

取消公司最低注册资本限制

《证券法》对证券交易服务机构的最低注册资本未作出规定,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布)第6条规定有100万元人民币以上的注册资本;(七)《证券投资基金管理暂行办法》第...

场外配资凶猛 | 涉案600多亿,700余人被抓,高杠杆炒的竟是“假股”_百 ...

使客户在不具备期货交易资质和付出很少资金的情况下开展期货交易，并从中收取远高于期货交易所的手续费牟利。以上涉案公司没有取得经营资质，涉嫌犯非法经营罪，更有些公司的平台没有接入证券交易所，客户从事的是虚拟交易，涉嫌...

证券投资基金销售管理办法

商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。第九条 商业...

为进一步规范证券期货业网络安全

103010对证券期货经营机构信息系统的安全保护等级进行了分类,其中与投资者关系最为密切的第三级安全保护包括:证券公司集中交易、网上交易系统和专业化交易系统,期货公司核心交易系统注册交易用户数超过1000万元;新股申购系统、金融产品销售系统、...

怎么查询资产评估所有无证券期货资格

1、看营业执照，营业执照上面的经营范围上面有。2、看资质证书，看是否有相应资质证书，有就是可以评估证据期货。3、问评估师有几人，资产评估公司评估要有21人以上的资产评估师，才能评估上市公司。

证券投资基金管理公司管理办法(2020年修订)

(2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过,根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正) 第一章 总则 第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管...

为什么证券从业人员要取得一般证从、基金、投顾、期货等资质才能...

因为证券一般业务资格是有证券从业资格证并从事相关行业的证券从业人员的基本条件，投资顾问是券商内部的一个职位但必须有证券从业资格证并且有一定的工作经验。前者只能提供一般日常普通信息和服务，后者就可以向客户推荐股票等投资...

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法_百度...

本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员...

证券公司可以做期货吗

平安证券支持期货开户，路径：登录平安证券APP-首页-期货期权-期货开户。温馨提示：1、以上内容仅供参考，不作任何建议；2、在投资之前，建议您先去了解一下项目存在的风险，对项目的投资人、投资机构、链上活跃度等信息了解...

上证50etf期权到期行权是怎么计算盈亏?

上证50ETF期权投资 对于违约的投资者，期货公司要完善和加强处罚措施，通过提高投资者保证金参数、提高违约金等手段进行处罚，根据情节严重程度，可以采取降低投资者股票期权交易资质评级、终止现有股票期权交易权限、取消投资者股票...